诚信经营规范及专责单位
本公司基于公平、诚实、守信、透明原则从事商业活动，为落实诚信经营政策，并积极防范不诚信行为，依「公司治理实务守则」、「上市上柜公司诚信经营守则」及本公司及集团企业与组织之营运所在地相关法令，订定「蔚华科技股份有限公司（暨关系企业）诚信经营作业程序及行为指南」，具体规范本公司人员于执行业务时应注意之事项，并指定营运处为专责单位，主要职掌下列事项，并应定期（至少一年一次）向董事会报告：
一、协助将诚信与道德价值融入公司经营策略，并配合法令制度订定确保诚信经营之相关防弊措施。
二、定期分析及评估营业范围内不诚信行为风险，并据以订定防范不诚信行为方案，及于各方案内订定工作业务相关标准作业程序及行为指南。
三、规划内部组织、编制与职掌，对营业范围内不诚信行为风险较高之营业活动，安置相互监督制衡机制。
四、诚信政策倡导训练之推动及协调。
五、规划检举制度，确保执行之有效性。
六、协助董事会及管理阶层查核及评估落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作，并定期就相关业务流程进行评估遵循情形，作成报告。
七、制作及妥善保存诚信经营政策及其遵循声明、落实承诺暨执行情形等相关文件化信息。
执行情形
| 项目 |
2024年执行情形 |
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提报董事会
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于民国113年1月24日董事会就最新规范及执行情形进行报告。 |
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倡导训练
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- 于定期会议(主管会议、月会)之议程中，以议事内容为基础(含重要交易)倡导诚信经营的重要性，113年度约53场次计603人次。
- 进行内部人持股申报相关法令主题倡导；倡导次数计6次，倡导对象计95人次 。
- 倡导董事不得于财务报告公告前(年度财务报告公告前三十日、每季财务报告公告前十五日)之封闭期间交易蔚华科股票；倡导次数计4次，倡导对象计35人次 。
- 新进同仁讲习中倡导公司诚信经营政策(含禁止内线交易)；倡导次数计14次，倡导对象计23人次。
- 参加证券暨期货市场发展基金会之「113年度防范内线交易倡导会」1人次。
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检举制度
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113年度未接获相关检举情事。 |
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承诺
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要求董事与高阶管理阶层出具遵循诚信经营政策之声明，且于雇用条件要求受雇人遵守诚信经营政策。 |
| 项目 |
2023年执行情形 |
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提报董事会
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于民国112年1月11日、3月23日董事会就最新规范及执行情形进行报告。 |
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法令遵循
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民国112年1月11日提董事会议决修订如下制度：
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倡导训练
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- 于定期会议(主管会议、月会)之议程中，以议事内容为基础(含重要交易)倡导诚信经营的重要性，112年度约49场次计592人次。
- 进行内部人持股申报相关法令主题倡导; 倡导次数计5次，倡导对象计73人次 。
- 倡导董事不得于财务报告公告前(年度财务报告公告前三十日、每季财务报告公告前十五日)之封闭期间交易蔚华科股票; 倡导次数计3次，倡导对象计21人次 。
- 倡导内部人于公司买回股份(库藏股)期间不得卖出公司股票; 倡导次数计2次，倡导对象计33人次 。
- 新进同仁讲习中倡导公司诚信经营政策(含禁止内线交易); 倡导次数计15次，倡导对象计19人次。
- 参加证券暨期货市场发展基金会之「112年度防范内线交易倡导会」1人次。
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检举制度
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112年度未接获相关检举情事。 |
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承诺
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要求董事与高阶管理阶层出具遵循诚信经营政策之声明，且于雇用条件要求受雇人遵守诚信经营政策。 |
| 项目 |
2022年执行情形 |
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法令遵循
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民国111年5月11日提董事会议决修订「公司治理实务守则」修订内容含公司治理评鉴指标相关之董事不得于年度财务报告公告前三十日，和每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票。 |
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组织规划
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执行112年年度组织调整，并自112年1月1日生效。 |
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倡导训练
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- 于定期会议(主管会议、月会)之议程中，以议事内容为基础(含重要交易)倡导诚信经营的重要性，111年度约24场次计470人次。
- 已规划自112年始于新进同仁讲习中倡导公司诚信经营政策(含禁止内线交易)。
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检举制度
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111年度未接获相关检举情事。 |
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承诺
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要求董事与高阶管理阶层出具遵循诚信经营政策之声明，且于雇用条件要求受雇人遵守诚信经营政策。 |
