誠信經營規範及專責單位
本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動，為落實誠信經營政策，並積極防範不誠信行為，依「公司治理實務守則」、「上市上櫃公司誠信經營守則」及本公司及集團企業與組織之營運所在地相關法令，訂定「蔚華科技股份有限公司（暨關係企業）誠信經營作業程式及行為指南」，具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項，並指定營運處為專責單位，主要職掌下列事項，並應定期（至少一年一次）向董事會報告：
一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
二、定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險，並據以訂定防範不誠信行為方案，及於各方案內訂定工作業務相關標準作業程式及行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內不誠信行為風險較高之營業活動，安置相互監督制衡機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。
五、規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。
七、製作及妥善保存誠信經營政策及其遵循聲明、落實承諾暨執行情形等相關文件化資訊。
執行情形
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2024年執行情形 |
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提報董事會
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於民國113年1月24日董事會就最新規範及執行情形進行報告。 |
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宣導訓練
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- 於定期會議(主管會議、月會)之議程中，以議事內容為基礎(含重要交易)宣導誠信經營的重要性，113年度約53場次計603人次。
- 進行內部人持股申報相關法令主題宣導；宣導次數計6次，宣導對象計95人次 。
- 宣導董事不得於財務報告公告前(年度財務報告公告前三十日、每季財務報告公告前十五日)之封閉期間交易蔚華科股票；宣導次數計4次，宣導對象計35人次 。
- 新進同仁講習中宣導公司誠信經營政策(含禁止內線交易)；宣導次數計14次，宣導對象計23人次。
- 參加證券暨期貨市場發展基金會之「113年度防範內線交易宣導會」1人次。
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檢舉制度
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113年度未接獲相關檢舉情事。 |
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承諾
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要求董事與高階管理階層出具遵循誠信經營政策之聲明，且於雇用條件要求受雇人遵守誠信經營政策。 |
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2023年執行情形 |
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提報董事會
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於民國112年1月11日、3月23日董事會就最新規範及執行情形進行報告。 |
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法令遵循
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民國112年1月11日提董事會議決修訂如下制度：
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宣導訓練
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- 於定期會議(主管會議、月會)之議程中，以議事內容為基礎(含重要交易)宣導誠信經營的重要性，112年度約49場次計592人次。
- 進行內部人持股申報相關法令主題宣導; 宣導次數計5次，宣導對象計73人次 。
- 宣導董事不得於財務報告公告前(年度財務報告公告前三十日、每季財務報告公告前十五日)之封閉期間交易蔚華科股票; 宣導次數計3次，宣導對象計21人次 。
- 宣導內部人於公司買回股份(庫藏股)期間不得賣出公司股票; 宣導次數計2次，宣導對象計33人次 。
- 新進同仁講習中宣導公司誠信經營政策(含禁止內線交易); 宣導次數計15次，宣導對象計19人次。
- 參加證券暨期貨市場發展基金會之「112年度防範內線交易宣導會」1人次。
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檢舉制度
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112年度未接獲相關檢舉情事。 |
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承諾
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要求董事與高階管理階層出具遵循誠信經營政策之聲明，且於雇用條件要求受雇人遵守誠信經營政策。 |
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2022年執行情形 |
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法令遵循
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民國111年5月11日提董事會議決修訂「公司治理實務守則」修訂內容含公司治理評鑑指標相關之董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。 |
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組織規劃
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執行112年年度組織調整，並自民國112年1月1日生效。 |
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宣導訓練
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- 於定期會議(主管會議、月會)之議程中，以議事內容為基礎(含重要交易)宣導誠信經營的重要性，111年度約24場次計470人次。
- 已規劃自民國112年始於新進同仁講習中宣導公司誠信經營政策(含禁止內線交易)。
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檢舉制度
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111年度未接獲相關檢舉情事。 |
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承諾
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要求董事與高階管理階層出具遵循誠信經營政策之聲明，且於雇用條件要求受雇人遵守誠信經營政策。 |
